(붙임) 위탁운용사 선정계획 공고

연구개발특구 공공기술기반펀드

위탁운용사 선정계획 공고

2016년 연구개발특구진흥재단(이하 “특구재단”) 공공기술기반펀드 위탁운용사 선정계획을 아래와 같이 공고합니다.

1. 선정개요

항목	세부내용
위탁운용 금액	○ 특구재단 150억원 이내
선 정 운용사수	○ 1개사
출자대상 및 신청자격	○「벤처기업육성에관한특별조치법」에 의한 한국벤처투자조합 또는 「중소기업창업지원법」에 의한 중소기업창업투자조합으로서 상법상 유한회사 또는 유한책임회사 (기존 운용사 및 신설 운용사 모두 가능)
운 용 사 선정방법	○ 특구재단 온라인 홈페이지에 공개모집 공고를 통해 특구재단이 정한 절차에 따라 선정 - 운용사, 운용인력, 펀드운용계획 등을 종합평가하여 선정
접수 마감시한	2016년 10월 20일(목) 16:00
최종 선정일	11월 중순
조 합 결성시한	○ 최종 선정일로부터 6개월 이내

2. 투자분야

□ 투자대상은 공공기술사업화를 시현했거나 예정인 법인 형태의 중소·벤처기업으로, 투자기간 내 약정총액의 60% 이상을 주목적 투자대상에 투자하여야 함

□ 주목적 투자대상

구분	주목적 투자대상
공공기술 사업화기업	공공기술사업화*를 시현했거나 예정인 중소·벤처기업으로서 공공기술을 이전 또는 출자 받은 기업(연구소기업 및 기술지주회사의 자회사 등) * 공공연구기관의 연구성과를 이전 또는 출자받아 사업화 (공공연구기관 : 연구개발특구의 육성에 관한 특별법 제2조에 의거, 국립연구기관, 정부출연연구기관, 그 밖에 다른 법률에 따라 설립된 연구개발과 관련된 법인으로서 대통령령으로 정하는 기관)

□ 연구개발특구 내 기업에 약정총액의 50% 이상을 투자하여야 함

구분	연구개발특구
연구개발특구 소재 기업	첨단기술기업을 포함한 연구개발특구* 소재 비상장 중소기업 * 연구개발특구 : 연구개발특구의 육성에 관한 특별법 제2조에 의거, 연구개발을 통한 신기술의 창출 및 연구개발 성과의 확산과 사업화 촉진을 위하여 조성된 지역

□ 연구개발특구 권역 지방자치단체(이하 “지자체”)가 출자하는 경우 지자체 출자금의 2배 이상을 지자체 권역 소재 중소·벤처기업에 투자하여야 함

구분	지자체 투자 권역
지자체 소재 기업	대전, 광주, 대구(경산시 포함), 부산, 전북 등

3. 주요 출자조건

항목	내용
최소 결성금액	○ 300억원 이상(추가증액방식을 통해 500억원 이상 확대도 가능)
증액방식조합 (Multiple closing) 출자조건	○ 최초 조합결성일로부터 6개월 이내에 진행. 단, 타 조합원 전원 동의 총회의사록 등 관련한 제반 서류를 추가로 제출(조합자산평가보고서, 조합규약, 신규조합원의 출자의향서 등)
운용사 최소 출자비율	○ 조합약정총액의 1%이상 * 운용인력이 출자한 금액도 운용사 출자금액으로 인정
존속기간	○ 8년 (2년 이내 연장 가능)
투자기간	○ 펀드 결성일로부터 4년 이내(1년 연장 가능)
관리보수	○ 결성일로부터 3년이내 : 조합약정총액 × 적용요율 ○ 결성일로부터 3년이후 : 투자잔액(분기말잔액) × 적용요율 ※ 결성규모에 따른 적용요율 300억원이하 : 2.5%이내 / 300억원초과 600억원이하 : 2.3%이내 600억원초과 : 2.1%이내 * 신주보통주로 투자한 금액은 투자잔액 계산시 120%로 가중치 부여
성과보수	○ 기준수익률(IRR 0%) 상회 시 초과이익의 20%이내 - 주목적 투자비율(60%)를 달성하고 펀드수익률 0% 초과 시 초과이익의 20% 이내에서 인센티브 지급 * 특구재단, 지자체 등 공공성격의 기관이 수령할 초과수익 대상이며(출자비율에 따름), 기타 출자자는 기준수익률을 달리 정할 수 있음
납입방식	○ 분할납, 수시납 허용
출자자 제한	○ 출자자는 기관투자자 및 법인, 개인 등 제한 없음
우선손실충당	○ 우선손실충당 규정 없음 * 각 출자자에 따라 달리 정할 수 있으며 특구재단 및 지자체는 우선손실충당을 요구하지 않음
수탁회사	○ 출자자 협의에 따라 지정된 금융기관을 수탁회사로 선정, 펀드자산 관리 ○ 펀드의 미투자자산 중 일부는 수탁계약에 따라 은행의 확정금리부 금융상품에 운용 가능 ○ 펀드자산의 관리는 수탁회사와의 업무지시서를 통해서만 가능
회계감사인	○ 투자펀드 감사 경험이 있는 회계감사인 선정 * 금감원 공시 최근 회계법인사업보고서 기준 공인회계사 수 20인 이상, 최근사업연도 매출액 30억원 이상, 최근 2년간 벤처조합에 대한 감사경험이 있는 회계법인 중 대표전담인력을 지정하여 운영할 회계법인 (벤처조합 : 창업투자조합, 한국벤처투자조합, 신기술사업투자조합 등)
ERP	○ ERP시스템 사용 의무 ○ 펀드운용 등에 대하여 출자자 협의에 따른 전자문서 방식으로 보고 ○ 관련 시스템 구축 및 사용 비용은 운용사가 부담
운용인력	○ 대표펀드매니저 1인을 포함하여 핵심운용인력 총 3인 이상 참여 ○ 자격 요건 - 대표펀드매니저 : 투자경력 10년 이상 경력을 가진 자 - 대표펀드매니저를 제외한 핵심운용인력 : 투자경력 3년 이상 경력을 가진 자 ○ 대표펀드매니저는 약정총액의 60% 이상이 투자되기 전에 신규로 결성되는 다른 펀드의 대표펀드매니저 겸임을 제한 ○ 대덕특구 내 본사 또는 지사 소재를 통한 상주 필수 ○ 대표펀드매니저가 대표펀드매니저로서 운용 중인 투자조합의 수가 투자의무비율을 달성하지 못한 투자조합과 신청 펀드를 합산한 기준으로 3개 이하, 약정총액의 합은 1,000억원 미만이어야 함 * 투자의무비율 : 규약상 정하는 투자의무비율 또는 규약상 의무비율이 없는 경우 약정총액의 60% ○ 핵심운용인력이 참여인력으로 참여하고 있는 투자조합의 약정총액을 각 투자조합 참여인력수(대표펀드매니저 제외)로 나눈 금액의 합이 1,000억원 미만*이어야 함 * ∑(각 펀드규모 / 대표펀드매니저를 제외한 핵심인력 수) < 1,000억원 ** 투자의무비율을 달성한 펀드는 제외함 ○ 핵심인력이 상기 기준에 부합함에도 불구, 기존조합 규약에 신규 펀드 참여가 제한되거나 규정 개정 등으로 참여 제한 사유를 해소하지 못한 경우는 본 펀드 참여 불가 ○ 펀드 결성 시 핵심운용인력은 규약에 기재
기타	○ 기타 세부 출자조건은 선정된 위탁운용사와 개별 협의 ○ 펀드결성 완료시 출자자 협의에 따라 작성된 규약에 따른 약정 체결 ○ 본 공고문에 포함되지 않은 사항은 특구재단과 협의하여 결정

4. 선정 우대기준

○ 운용사가 최소출자비율을 초과하여 출자 제시한 경우

○ 접수 시 운용사, 연구개발특구 소재 지방자치단체, 특구재단을 제외한 출자자의 출자확약서를 제출한 경우

○ 본 펀드와 유사한 기술사업화펀드 운용 경험 보유한 경우

5. 선정 배제, 취소 기준

□ 선정 배제

○ 위탁운용사가 법령 위반 또는 시정 명령 미이행 상태에 있거나 과거 법령위반 또는 시정명령 이행 실적 등을 감안하여 펀드의 성실한 운용이 곤란하다고 판단되는 경우

○ 회사 및 펀드 운영상 도덕적 해이 또는 제3자 경유 등을 통해 사실상 법령을 위반한 상태라고 판단되는 경우

○ 최근 2년내 자산건전성이 취약하거나 도덕적 해이 등으로 사회적 물의를 일으킨 위탁운용사로서 펀드의 성실한 운용이 곤란하다고 판단되는 경우

○ 투자업체 발굴 및 투사의사결정 과정에서 대주주 등 외부의 압력으로 위탁운용사로서 독립적 의사결정이 곤란하다고 판단되는 경우

○ 법령 위반으로 경고 또는 시정 명령을 받은 후 6개월이 경과하지 아니한 경우

○ 핵심인력 전원이 유한회사의 사원이 아닌 경우(신규회사의 경우 운용사 최종 선정 이후 3개월 이내 기준)

○ 경영에 중대한 영향을 미칠 수 있는 민‧형사상 소송의 진행, 리스크 관리, 컴플라이언스 등의 위험관리체계 부재, 경영권 불안정, 운용인력의 잦은 이동 등으로 펀드의 안정적 운용이 곤란하다고 판단되는 경우

○ 핵심운용인력과 운용사 대표이사가 과거 5년 이내에 감독 당국으로부터 감봉 이상의 제재를 받은 경우

○ 최근 3년 이내에 관계기관으로부터 5회 이상 경고 또는 시정명령을 받은 경우

□ 선정 취소

○ 펀드의 최소결성 금액에 미달하는 경우

○ 예비출자자 협의사항에 따른 출자조건을 위탁운용사가 수용하지 않아 규약협의 등 후속업무를 진행할 수 없는 경우

○ 위탁운용사가 타 출자자의 출자확약서를 제출하였으나, 그 사실이 허위 또는 의도적인 조작으로 밝혀지는 경우

○ 위탁운용사가 법령위반 또는 시정명령 미이행 상태이거나 기타 우회적인 방법 등으로 사실상 법령위반 상태에 있어 펀드의 성실한 운용이 곤란하다고 판단되는 경우

○ 운용사의 최대주주 또는 경영에 참여하고 있는 대주주가 형사상 피소 또는 피의자 신분 확인 등 법규 위반 혐의를 받고 있어 계속수행이 바람직하지 않다고 판단되는 경우

○ 제안서 또는 구술 내용 등에 허위 또는 중대한 은폐사실이 있는 경우

○ 위탁운용사 선정 후 결성총회까지 당해 펀드의 운용에 중대한 영향을 미칠 수 있는 사유가 발생한 경우

○ 대표펀드매니저가 결성일 이전까지 겸직(조합의 업무 수행 이외에 타법인으로부터 정기적인 급여를 지급 받거나, 국민연금, 건강보험, 고용보험, 산재보험 등에 가입한 경우)을 해소하지 못한 경우

○ 선정 후 결성총회가지 아래의 사유가 발생하여, 심사 당시 조합 운용여건과 현저히 달라졌다고 판단되는 경우 출자심의회를 통해 선정 취소 여부를 결정

- 최대주주 또는 대표펀드매니저의 변동

- 조합에 참여하는 핵심인력이 과반을 초과하여 변동되는 경우

- 기타 조합의 운용에 중대한 영향을 미칠 수 있는 사유가 발생한 경우

6. 제재 사항 및 기타

□ 제재 사항

○ 결성시한 연장에도 불구하고 시한 내 펀드 결성을 완료하지 못한 위탁운용사 및 선정이 취소된 위탁운용사에 대해서는 각각 결성시한 및 선정이 취소된 날로부터 향후 특구재단 후속펀드 참여 제한

○ 선정된 운용사가 존속기간 중 규약 상 투자의무를 달성하지 못한 경우 해당 위탁운용사에 대해 향후 특구재단의 후속펀드 참여 제한

○ 선정된 운용사가 출자확약서 등의 제출에 따라 우대를 받았으나, 그 사실이 허위 또는 의도적인 조작으로 밝혀지는 경우 및 실제 출자금액이 당초 제출한 출자확약서 금액에 미치지 못하는 경우 향후 특구재단 후속펀드 참여 제한

○ 출자대상 투자기구 결성일로부터 1년이 경과한 시점까지 최초 투자가 이루어지지 않으면 출자대상 투자기구를 해산할 수 있음

○ 다음 사항의 경우 선정취소 또는 관리보수 삭감 등 제재 조치 가능

- 위탁운용사가 특정자본의 참여를 서면으로 제출하여 선정우대를 받았으나 투자펀드 결성일 현재 해당 자본의 출자액이 선정우대 최소기준에 미달 또는 의도적인 허위사실이 발견된 경우

- 특구재단의 자료 제출 요구에 불응 또는 정당한 사유없이 지체하거나 자료를 허위로 작성한 경우

- 관리규정, 업무협약, 규약 또는 정관 등에 정한 의무사항을 이행하도록 시정을 요구하였음에도 이에 불응한 경우

- 투자펀드 존속기간 중 규약 또는 정관상 투자의무를 달성하지 못한 경우

□ 기타

○ 접수일시 내 접수처 도착분에 한해 접수하며, 접수 후 제안사항 변경 및 추가자료 제출 등은 허용하지 않음

7. 선정 절차 및 일정

□ 선정 절차

공고 → 제안서 접수 → 서류심사 → 현장실사 → 구술심사(발표 심의) → 최종선정

□ 선정 일정

일자	내용	비고
2016. 10. 20.(목)	제안서 접수마감	접수시간 09:00 ~ 16:00
2016. 11월 중순	최종 선정결과 발표
2017. 4월말	펀드 결성 완료	최종 선정일로부터 6개월 이내

* 세부 일정은 진행상황에 따라 변동될 수 있음

□ 서류심사 평가기준

평가항목		평가내용
운용사	대표이사/주주	대주주의 재무적 안정성, 대주주의 변동 횟수, 자기자본 순이익률, 대표이사 업계 경력
	재무안정성	자본충실도, 총자산 수익률
	조합운용실적	청산조합 수익률
	투자실적	최근 결성 조합의 약정총액 대비 누적 투자금액, 창업자 투자 비율, 전문인력당 평균 미투자잔액
	준법성	최근 법규 등 위반 내용
조합 운용 능력	핵심인력 경력	핵심인력의 관련 분야 경력(평균), 대표펀드매니저의 펀드운용 경험, 신청 펀드 집중 가능 여부
	핵심인력 투자실적	최근 투자/회수 실적, 투자 금액 및 투자기업수
	팀웍 및 관리능력	대펀/참여인력이 팀으로 함께 근무한 기간(평균), 핵심인력 중도이직 및 근속기간(평균), 리스크/컴플라이언스 조직 및 전담인력 존재 여부
가점		<선정 우대기준> - 운용사가 최소출자비율을 초과하여 출자 제시한 경우 - 접수 시 운용사, 특구 소재 지자체, 연구개발특구진흥재단을 제외한 출자자의 출자확약서를 제출한 경우 - 본 펀드와 유사한 기술사업화펀드 운용 경험을 보유한 경우

8. 지원방법 및 사업설명회

□ 지원방법

○ 특구재단이 정하는 제출서류 및 그 내용을 포함한 USB메모리 1개를 지정된 접수처에 접수일시 내 제출

※『제출서류 및 관련양식』은 특구재단 홈페이지에서 다운로드

○ 구술심사 대상으로 선정된 운용사는 별도 PT자료(10부)를 제출

- 분량 : 20페이지 이내 (발표 당일 파워포인트 파일 별도 지참)

□ 접수마감 : 2016년 10월 20일(목) 09:00 ~ 16:00

□ 사업설명회

○ 일시 : 2016년 9월 21일(수) 15:00

○ 장소 : 대전시 유성구 엑스포로 123번길 27-5 연구개발특구진흥재단 (34125)

9. 접수처 및 문의방법

□ 접수처 : 대전시 유성구 엑스포로 123번길 27-5 연구개발특구진흥재단 405호 (34125)

□ 문의방법 : 기획조정본부 사업총괄팀 (042-865-8836)

E-mail : sonmg@innopolis.or.kr

2016년 9월 09일

연구개발특구진흥재단 이사장